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朗特智能:兴业证券股份有限公司关于深圳朗特

发表时间: 2022-01-21

  [PVC粉2021年第四季度行情回]3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 √

  5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √

  7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序和信息披露义务 √

  2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适用) √

  4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提交的工作计划和报告等(如适用) √

  5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) √

  6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用) √

  7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 √

  8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) √

  9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用) √

  10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告(如适用) √

  11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √

  5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √

  1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

  2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √

  8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √

  4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √

  5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资 注1

  6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 注2

  注1:除“二、现场检查发现的问题及说明”之“(二)自有资金使用”中所述事项外,公司未在承诺期间进行其他风险投资。 注2:除“二、现场检查发现的问题及说明”之“(一)部分募投项目延期”所述事项外,其他募集资金使用与已披露情况一致,项目进度、投资效益与招股说明书等相符。

  注3:除“二、现场检查发现的问题及说明”之“(二)自有资金使用”中所述事项外,公司完全履行了所作出的相关承诺。

  6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 √

  朗特智能的“研发中心建设项目”相关募集资金的使用与首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书披露的进度存在一定差异,主要原因系:为更好地实施该项目,朗特智能正在对该项目的购置地点、购置方式、房屋类型和结构、产业政策支持等进行多方面的对比论证,力求让该项目能够为上市公司未来的发展提供坚实的核心技术支持。朗特智能目前已考察了深圳市宝安区西乡街道、福海街道、新安街道、石岩街道、松岗街道及南山区等9处写字楼,但由于候选物业存在交通不便利、周边配套设施不完善、售价高、布局不合理或交期长等原因朗特智能尚未最终确定该募投项目的具体实施地点。 2021年12月15日,朗特智能第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》,同意对“研发中心建设项目”进行延期,独立董事对相关事项发表意见,朗特智能已对部分募投项目延期已履行了必要的内部决策程序及进行充分披露。

  朗特智能本次对“研发中心建设项目”延期,是根据市场环境、行业趋势及朗特智能实际情况做出的审慎决定,不会对朗特智能的正常经营产生重大不利影响,也不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

  保荐机构已提醒上市公司,为提高募集资金的使用效率,上市公司应积极推进募投项目的实施,避免募投项目长期处于搁置状态。

  朗特智能将在综合考虑各种因素的前提下尽快完成相关物业的购置,以推进该项目的实施。朗特智能将密切关注相关政策市场环境变化及写字楼物业相关信息并对募集资金投资进行适时安排。 (二)自有资金使用 为有效减少外汇市场风险对上市公司业绩的冲击,减少汇率大幅波动对上市公司造成不良影响,提高外汇资金使用效率,合理降低外币资金汇兑风险,增强上市公司财务稳健性,朗特智能在控制风险的情况下,使用自有资金实施了以套期保值为目的的外汇交易业务。2020年12月至2021年5月,朗特智能使用自有资金开展了累计最高额1,500万美元的外汇交易业务,具体情况详见朗特智能于2021年6月24日披露的《关于追认开展外汇交易业务的公告》(公告编号:2021-031)。 公司于2021年6月24日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过《关于追认开展外汇交易业务的议案》,对上述外汇交易业务进行了追认,独立董事发表明确的同意意见。 关于上述事项,朗特智能于2021年12月16日收到深交所创业板公司管理部下发的《关于对深圳朗特智能控制股份有限公司的监管函》(创业板监管函〔2021〕第207号),函件指出朗特智能违反了此前作出的在使用超募资金补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资的承诺,且未在开展上述外汇交易业务前履行相应的审议程序及信息披露义务,违反了《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》以及《创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》的相关规定。 虽然朗特智能事后将上述事项进行追认,但仍因未及时履行相应的审议程序

  及信息披露义务而存在程序瑕疵,同时违反了不得进行高风险投资的承诺。保荐机构在知悉上述事项后,对相关事项进行了核查,督促上市公司与监管机构保持密切沟通,对相关事项进行了充分的自查、整改。

  2021年8月13日,保荐机构对朗特智能董事、监事、高级管理人员、证券部及财务部相关人员开展主题为《上市公司资金管理与使用的监管要求及关注重点》的现场培训,围绕证监会及交易所发布的有关上市公司募集资金及自有资金管理与使用的各项法律法规、细则、指引、通知、办法等内容,向参训人员进行详细讲解。并于同日对2021年上半年朗特智能募集资金及自有资金流水及台账进行检查,确认2021年上半年朗特智能不存在未披露的高风险投资。

  截至本次现场检查日,朗特智能已完善相关合同审批及信息披露流程,避免类似事件的再次发生,在《关于追认开展外汇交易业务的公告》披露的最后一笔外汇交易交割日(2021年5月28日)之后朗特智能未进行其他证券投资、衍生品交易等高风险投资。

  (本页无正文,为《兴业证券股份有限公司关于深圳朗特智能控制股份有限公司2021年度定期现场检查报告》之签章页)

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